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bwin开户网:逾50张罚单揭示券商行业监管风向

时间:2019/10/17 15:16:14  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 针对证券公司的监管持续加码。据不完全统计,截至10月16日,年内监管层已对至少42家券商下发超过50张罚单。自身业务违规、履职未能勤勉尽责、内部治理不完善等是当前券商暴露的较为突出的问题,需引起从业机构及人员足够重视。  监管持续强化  广东证监局官网日前披露,四通股份2018...
    针对证券公司的监管持续加码。据不完全统计,截至10月16日,年内监管层已对至少42家券商下发超过50张罚单。自身业务违规、履职未能勤勉尽责、内部治理不完善等是当前券商暴露的较为突出的问题,需引起从业机构及人员足够重视。

  监管持续强化

  广东证监局官网日前披露,四通股份2018年拟并购上海康恒环境股份有限公司,华泰联合证券作为该项目的独立财务顾问,未能对四通股份重组报告书的真实、准确、完整性进行充分核查验证,相关行为违反了相关规定。广东证监局决定对华泰联合证券及财务顾问主办人孔祥熙、程益竑、邵劼采取出具警示函的行政监管措施。

  中国证券报记者梳理发现,今年以来证监会及其派出机构对券商违规行为的惩处力度进一步加大。据不完全统计,截至10月16日,年内至少有42家证券公司因存在各种违规行为遭处罚,处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制一定时间内相关业务办理、罚款等。

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